证券上市协议借贷融资

证券上市协议借贷融资（通用3篇）

证券上市协议借贷融资 篇1

　　甲方：深圳证券交易所

　　法定代表人：_________________________________

　　法定地址： __________________________________

　　联系电话： __________________________________

　　乙方： ______________________________________

　　法定代表人： ________________________________

　　法定地址： __________________________________

　　联系电话： __________________________________

　　第一条 为规范创业板公司证券上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双方根据《公司法》、《证券法》、《民法典》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。

　　第二条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关规定，对乙方提交的证券上市交易申请进行审核，认为符合上市条件的，同意其证券上市。

　　本协议所称证券包括股票、可转换公司债券、公司债券及其他衍生品种。

　　第三条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方发布的相关业务规则、细则、指引、通知、办法和备忘录(以下简称“甲方发布的规则及其他相关规定”)等的规定，对乙方实施监管，乙方同意接受甲方的监管。

　　第四条 乙方应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方发布的规则及其他相关规定。

　　乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。

　　第五条 乙方承诺在其股票被终止上市前，与在全国中小企业股份转让系统备案的证券公司签订协议，约定一旦乙方股票被终止上市，则委托该证券公司作为其主办券商，为其提供终止上市后进入全国中小企业股份转让系统进行股份转让的服务。

　　截至甲方作出终止上市决定时，乙方仍未聘请主办券商的，甲方在作出乙方股票终止上市决定的同时为其指定临时主办券商，通知乙方和主办券商，乙方应当在两个交易日内就上述事项发布相关公告(公司破产、解散或者被依法责令关闭的除外)，相关费用由乙方承担。

　　第六条 乙方应当向甲方缴纳上市费，上市费分为上市初费和上市年费。

　　股票上市初费和上市年费按照公司总股本分档收取，各档收费标准为：

　　总股本上市初费上市年费

　　2亿以下(含)75,000元25,000元

　　2亿-4亿(含)100,000元40,000元

　　4亿-6亿(含)125,000元50,000元

　　6亿-8亿(含)150,000元60,000元

　　8亿以上175,000元75,000元

　　注：总股本不包含H股;计价单位为：人民币元

　　可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30,000元人民币。可转换债券上市年费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每年缴纳6000元人民币;超过1亿元的，每增加2,000万元，年费增加1200元人民币，最高不超过24,000元人民币。

　　公司债和其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

　　经有关主管机关同意，甲方可以对上述收费标准进行调整。乙方应当按照调整后的收费标准交纳上市费用，双方不再另行签订协议。

　　第七条 上市初费应当在上市日前缴纳，按照上市首日的总股本或者可转换债券总额计算收取。

　　上市年费按照公司上一年末总股本或者可转换债券总额计算收取，按年度缴纳。上市当年的上市年费按照上市首日的总股本或者可转换债券总额计算收取，并按照实际上市月份予以折算。

　　乙方逾期缴纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期缴纳金额的0.03%的违约金。

　　第八条 乙方证券暂停上市后恢复上市，不再缴纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经缴纳的上市费不予返还。

　　第九条 乙方同意以书面形式或甲方规定的其他形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市条件的公司行为或其他事件。

　　第十条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

　　第十一条 与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

　　第十二条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

　　第十三条 本协议一式四份，双方各执二份。

　　甲方：________________________________ 乙方：________________________________

　　法定代表人：__________________________ 法定代表人：__________________________

　　________年 ____月 ____日 ________年 ____月 ____日

证券上市协议借贷融资 篇2

　　证券质押典当合同

　　甲方根据《民法通则》、《担保法》、合同法》、《证券法》、《典当行管理办法》及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经仔细阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险揭示等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。

　　一、重要信息

　　甲方全称：________________________

　　单位地址：________________________

　　联系电话：________________________

　　乙方：___________________________

　　资金帐号：________________________

　　股东账号：_________________（上海）

　　_________________（深圳）

　　身份证号：________________________

　　联系电话：_________________（固定）

　　_________________（移动）

　　常住地址：________________________

　　二、重要条款

　　1.本合同甲方指定的证券营业部为：_____________公司营业部

　　2.典当授信期限为180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期满，重新签约。

　　3.甲方授信给乙方的总当金额度为：_________万元，授信级别为分（25-100）。以_________________系统自动审批为准。

　　4.典当日综合服务费率：_________%.

　　5.本合同对应的当票号码为：_________

　　6.警戒线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_______%。

　　7.平仓线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的______%。

　　注：警戒线或平仓线值=(a账户市值+b账户市值)/b账户当金占用总额。

　　三、风险揭示

　　乙方签署本合同成为会员前，仔细阅读下面的内容，以便正确，全面的了解典当质押网上交易的风险。如果您使用甲方提供的____《网上交易客户端》软件申请质押典当服务，我们认 为您已完全了解网上交易的风险，并能够承受网上交易风险及承担由此带来的可能的损失，这些包括：

　　1.技术风险揭示

　　a.由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式共同的风险外，还有其特有的诸多风险，如由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断，停顿，延迟，数据错误等情况；

　　b.互联网上存在*客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素；或由于投资者_______不慎将股东账号和交易密码泄露或被他人盗用，其托管证券存在被他人盗买盗卖的风险；

　　c.投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，导致无法下达委托指令或委托失败；

　　d.网上行情信息及其他证券信息可能会出现延迟或错误；网上直接的或暗示的资讯（证券信息，公司资料，评论，预测等）均只能作为参考，投资者需要自主判断投资策略并对买卖的决定负责及网上证券委托可能存在的一些其他不可预见风险。

　　e.会员申请当金并购买股票没能在十五天内及时抛售，致使所购买的股票成为“绝当”而被强行抛售所形成亏损的风险；

　　f.由于会员申请当金购买股票的决策有误，造成会员资产进入预警警告，甚至出现平仓清算等情形所形成亏损的风险；

　　2.规避风险建议

　　为保护会员资料和网上交易委托活动的的'安全性，我们建议您注意以下几点：

　　a.请务必注意个人信息的保密，并定期修改您的交易密码和通讯密码，如果您意识到密码可能泄露，请及时修改密码；

　　b.请安装可信赖的病毒防火墙和网络防火墙软件，并确认其正常工作；

　　c.如果您的电脑系统，网络通讯或者网上交易相关软件出现异常情况，请暂时停止网上委托；

　　d.请尽量不要在网吧等公共电脑上进行网上交易，以防止投资者信息被其他人获取。如有必要，请注意键盘输入和屏幕显示的保密，并且及时修改交易密码；

　　警告！股票质押获得当金的买卖有可能会危及会员质押a账户的资产的亏损，或可能出现被甲方强行卖出股票，及强行划转资金等等风险。上述两类风险均可能会导致会员出现损失，并且该损失将由会员自行承担。

　　甲方（盖章）：_____________

　　联系地址：_________________

　　电话：________________ ____

　　_________年______月______日

　　签订地点：_________________

　　乙方（盖章）：_____________

　　委托代理人：_______________

　　联系地址：_________________

　　电话：_____________________

　　_________年______月______日

　　签订地点：_________________

　　鉴证方：___________________

　　联系地址：_________________

　　电话：_____________________

　　_________年______月______日

　　签订地点：_________________

证券上市协议借贷融资 篇3

　　┌────┬─────────────────────────────┐

　　│证券种类│                                                          │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│数    量│                                                          │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│指定价格│                                                          │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│预存金额│                                                          │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│现 定 期│                                                          │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│限    期│                                                          │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│备    考│                                                          │

　　└────┴─────────────────────────────┘

　　上列证券委托  贵公司买入请即依照  贵公司代买证券规则办理此致上海信托

　　股份有限公司

　　台照

　　（签名盖章）

　　委托者：

　　信  址

　　年    月    日

　　有价证券卖出委托书

　　┌────┬─────────────────────────────┐

　　│证券种类│                                                          │

　　├────┼─────────────────────────────┤